反差 同泰积极配置3个月持有股票(FOF)A,同泰积极配置3个月持有股票(FOF)C: 同泰积极配置3个月持有期股票型基金中基金(FOF)招募讲解书(更新)

av网站 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中        基金（FOF）      招募讲解书（更新）    基金管制东谈主：同泰基金管制有限公司    基金托管东谈主：祯祥银行股份有限公司 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                                                                                              招募讲解书 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                       招募讲解书                       要害辅导   本基金经中国证监会 2022 年 2 月 8 日证监许可2022297 号文注册召募。   基金管制东谈主保证招募讲解书的内容确凿、准确、圆善。本招募讲解书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于证券阛阓中的其他公开召募证券投资基金的基金份额，为基金中基金， 基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投本钱基金前，应全面了解本基金 的风险收益特征和居品特点，充分接洽自身的风险承受智商，感性判断阛阓，并承担基金投 资中出现的各种风险。投本钱基金可能遭受的风险包括：与所投资的其他证券投资基金的基 金份额、所投资的证券钞票等特定投资标的干系的特定风险；证券阛阓举座环境激勉的系统 性风险；个别证券独有的非系统性风险；大批赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程 中产生的管制风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险等。   本基金的一般风险及独有风险详见本招募讲解书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金中基金，预期收益和风险水平高于搀杂型基金、搀杂型基金中基金、 债券型基金、债券型基金中基金、货币阛阓基金、货币型基金中基金。   本基金可投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及走动法则等各异带来的独有风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本基金的《招募讲解书》及《基金合 同》  、基金居品府上提要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意志本基金的风险收益特征和居品特点，并充分接洽自身的风险承受智商，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   本基金对每份基金份额配置 3 个月的最短持有期限制，投资者认购/申购/转机转入本 基金份额后需至少持有 3 个月方可赎回，即在 3 个月持有期内基金份额持有东谈主弗成提议赎 回请求。请投资者合理安排资金进行投资。   本基金钞票投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交 易法则等各异带来的独有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转 走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成普遍走动，港股弗成实时卖出，可能带来 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）               招募讲解书 一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，取舍将部分基金钞票投资于 港股或取舍不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。   基金管制东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎起劲的原则管制和运用基金钞票，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值凹凸并不预示其未来业 绩施展；基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹施展的保证。基金管制 东谈主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行职责。   本次更新的招募讲解书所载的内容截止日为 2024 年 11 月 1 日，联系财务数据和净值 施展截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募讲解书                     第一部分      序论   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作管制办法》               （以下简称“《运作办法》”）、                             《公开召募证券投资基金销售 机构监督管制办法》         （以下简称“《销售办法》”                     ）、《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》 （以下简称“《信息透露办法》”）、                 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规则》                                        （以 下简称“《流动性风险管制规则》”                ）以及《同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF） 基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募讲解书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 确凿性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募讲解书所载明的府上请求召募 的。本基金管制东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。    本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲解书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                     招募讲解书                      第二部分       释义   在招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF） 基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 期股票型基金中基金（FOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 偏激更新 居品府上提要》偏激更新 份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲演等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造     《信息透露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                    招募讲解书           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其频频作念出的改造 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管制办法》及干系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管制办法》及干系法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管制东谈主刚烈了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支援基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 受同泰基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的日期 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 个月 份额，最短持有期指基金合同收效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购阐明日（对 申购份额而言，下同）或基金份额转机转入阐明日（对转机转入份额而言，下同）起至 3 个 月月度对日（不含）的持有期间。其中，月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应 日期，若日期月度中不存在对应日期或该对应日期为非办事日的，则顺延至下一办事日 港股通走动且该办事日为非港股通走动日时，则基金管制东谈主可根据现实情况决定本基金是否 敞开申购、赎回及转机业务，具体以届时提前发布的公告为准）     《业务法则》：指同泰基金管制有限公司的干系业务法则，是表率基金管制东谈主所管制 的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同顺从 份额的行动 份额的行动 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 求将基金份额兑换为现金的行动 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别配置代码，分别规画和公告基金份额净值和基 金份额累计净值 有东谈主服务的用度 类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 的基金份额 请求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转机为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额总和后的余额） 卓越上一敞开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 款偏激他钞票的价值总和 该类基金份额总和 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书 金份额净值的过程 透露办法》规则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公拓荒行股票、钞票 支援证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或走动的债券等 式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 置算帐，目的在于灵验心事并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值时刻仍导致公允价值 存在要害不确定性的钞票；            （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 要害不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要害不确定性的钞票 别和香港联合走动扫数限公司（以下简称香港联合走动所）建立时刻迷惑，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方走动所上市的股票，包括沪港股 票阛阓走动互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票阛阓走动互联互通机制（以下简称 深港通），以下简称港股通机制 券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报（买卖盘传递），买卖规则范围内的香港联合 走动所上市的股票 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                  招募讲解书                       第三部分         基金管制东谈主    一、基金管制东谈主概况    称呼：同泰基金管制有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号 深业上城(南 区)T2 栋 3302    法定代表东谈主：马俊生    设随即间：2018 年 10 月 11 日    注册本钱：壹亿元整    电话：0755-23537810    传真：0755-23537801    接洽东谈主： 赵晓勤    股权结构：      鼓动称呼         出资额（万元）          股权比例%   出资式样       刘文灿             3，330         33.3   现金       刘韫芬             3，200          32    现金  上海蓝尚投资管制  中心（有限合伙）       马俊生              490          4.9    现金       王雪梅              490          4.9    现金       王敏飞              490          4.9    现金    二、主要东谈主员情况    刘韫芬女士，董事长，学士，曾任国投瑞银运营部副总司理，熟悉公募基金运营各个环 节和历程。    马俊生先生，董事，硕士，曾任祯祥证券副总裁、华泰联合证券总裁，分摊过证券研究、 投资银行、钞票管制、风险投资、国际投资等多项业务。曾任中国证券业协会投资银行业专 业委员会委员、中国证券业协会钞票管制业务专科委员会委员。    王雪梅女士，董事，学士，曾任东莞证券股份有限公司玄虚部司理，领有丰富的证券行 业从业教养。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                   招募讲解书   韩世君先生，落寞董事，博士，现任中央财经大学研究员，曾任北京市决策商榷中心副 主任，中国社会科学院财贸经济研究所研究员。   方仲友先生，落寞董事，硕士，现任中国保障汽车安全指数大师委员会主任委员，中国 行动法学会中国金融行动法学研究会副会长，中科智谋（宁波）保障科技有限公司董事长等。 曾任中国东谈主民财产保障公司首席风险官、总核保师，车险部总司理等。   徐文体先生，落寞董事，博士，现任江苏大学副教师、司帐学硕士生导师、MPAcc 导师 及 MBA 导师等。曾任江苏宏图高技术股份有限公司总司帐师等。   杨梦珺女士，职工监事，硕士，现任监察稽核部总监，曾任富荣基金管制有限公司监察 稽核部副总监、华润元大基金管制有限公司监察稽核部高档司理、安永华明司帐师事务所金 融组高档审计员。   马俊生先生，总司理、财务负责东谈主，简历同上。   滕大江先生，看护长，学士，曾任祯祥证券风控司理、祯祥大华风控司理、前海开源监 察稽核部总监、富荣基金看护长，具有丰富的合规及风险管制教养。   杨伍先生，首席信息官，学士，曾任民生加银基金信息时刻部运维主管、信达澳银基金 信息时刻部总监、祯祥科技居品副总监。   汪继雄先生，副总司理，硕士，曾任职于圆信永丰基金、长城基金、招商基金、万家基 金等公司。   刘坚，硕士。CFA/FRM。曾任恒生银行（中国）有限公司副总裁、宝盈基金管制有限公 司居品司理、祯祥基金管制有限公司居品联想副总监等职。2020 年 6 月加入同泰基金管制 有限公司，现任总司理助理、FOF 投资部总监。2021 年 10 月 29 日起担任同泰优选配置 3 个 月持有期搀杂型基金中基金(FOF)基金司理，2022 年 11 月 3 日起担任同泰积极配置 3 个月 持有期股票型基金中基金(FOF)基金司理。   公司投资决策委员会成员有：公司总司理马俊生、总司理助理刘坚、固定收益部总监马 毅、投资研究部王伟、中央走动室总监吴谢彬。磋议内容触及特定基金的，则该基金司理出 席会议。   三、基金管制东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以浑朴信用、严慎起劲的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产互相落寞，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则规画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系规则，履行信息透露及叙述义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予心事，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上或法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时候发出，况且保证投资者 八成按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并讲演基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 管制东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金 认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金管制东谈主对于顺从法律法例的承诺                             《基金法》                                 、《运作办法》、                                        《销 售办法》、     《信息透露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面摆布轨制，采取灵验措 施，防御行恶行动的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的走动行动；   （7）豪迈职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行动。   五、基金管制东谈主对于不容性行动的承诺   为崇拜基金份额持有东谈主的正当权益，本基金财产不容用于从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、垄断证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动行动； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书   （6）持有具有复杂、生息品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额，中国证监会认同或批准的罕见基金中基金除外；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实摆布东谈主或者 与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。干系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以透露。要害关联走动应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，基金管制 东谈主在履行顺应轨范后，则本基金投资不受上述规则的限制或按调节后的规则践诺。   六、基金司理承诺 取最大利益； 容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的走动行动；   七、基金管制东谈主的里面摆布轨制   为了保证公司表率运作，灵验地防护和化解管制风险、操办风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息确凿、准确、圆善，从而最猛进程地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、摆布严实、运行高效的里面摆布轨制。   里面摆布轨制是指公司为完结里面摆布宗旨而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 轨范与摆布措施的总称。里面摆布轨制由里面摆布大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面摆布大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统治和诱导，里面摆布大纲明确了内控宗旨、内控原则、摆布环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐摆布轨制、风险摆布轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息透露轨制、信息时刻管制轨制、府上档案管制轨制、事迹评估窥伺轨制 和迫切应变轨制等。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭职责、 操作守则等的具体讲解。   （1）全面性原则：里面摆布涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、践诺、反馈和监督等各个顺序；   （2）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责的配置保持相对落寞，公司基金钞票、 自有钞票与其他类型钞票的运作互相分离；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，崇拜内控轨制 的灵验践诺；   （4）互相制约原则：公司配置的各部门、各岗亭权责分明、职责明确并互相制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的操办管制方法镌汰运作成本，进步经济效益， 合理地摆布成本以达到最好的里面摆布成果。   （1）里面司帐摆布轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险摆布点建立严实的司帐 系统摆布。   里面司帐摆布轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制和轨范、基 金财务算帐轨制和轨范、成本摆布轨制、财务进出审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 支援和什物质产清点轨制、司帐档案支援和财务嘱托轨制等。   （2）风险管制摆布轨制   风险摆布轨制由风险摆布委员会组织各部门制定，风险摆布轨制由风险摆布的机构配置、 风险摆布的轨范、风险摆布的具体轨制、风险摆布轨制践诺情况的监督等部分组成。   风险摆布的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、走动风险管制轨制、财务风险摆布制 度、信息时刻系统风险摆布轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、心事轨制等程 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生看护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险摆布情 况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体落寞董事同意。   看护长负责组织诱导公司监察稽核办事。除应当消散的情况外，看护长享有充分的知情 权和落寞的走访权。看护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。看护长应当如期或者 不如期向全体董事报送办事叙述，并在董事会及董事会下设的干系挑升委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险摆布情况。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书   公司诞生监察稽核部门，具体践诺监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事历程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核轨制、里面稽核业务确信等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员顺从联系法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面摆布轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                         招募讲解书                    第四部分          基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：祯祥银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日期：1987 年 12 月 22 日   组织式样：股份有限公司   注册本钱：19，405，918，198 元   存续期间：持续操办   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   接洽东谈主：刘华栋   接洽电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制生意银行（深圳证券走动所 简称：祯祥银行，证券代码 000001）                    。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月 招揽合并原祯祥银行并于同庚 7 月改名为祯祥银行。中国祯祥保障（集团）股份有限公司及 其子公司共计持有祯祥银行 58%的股份，为祯祥银行的控股鼓动。结果 2023 年 12 月末，平 安银行有 109 家分行（含香港分行），共 1，201 家营业机构。 亿元（同比增长 2.1%）             、钞票总额 55，871.16 亿元（较上年末增长 5.0%）                                           、招揽进款本金余 额 34，072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）                           、披发贷款和垫款总额 34，075.09 亿元（较上年末 增长 2.4%）        。      祯祥银行总行设钞票托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金清 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                 招募讲解书 算室、企划与玄虚服务室、数字平台室、看护合规室、基金服务室 8 个处室，面前部门东谈主员 为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务干系职工配置都全且从业 教养丰富，托管部中枢管制层具备银行管制、证券或托管业务十年以上从业教养。 年 12 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值范畴共计 7，088 亿，祯祥银行已 托管 284 只证券投资基金，隐敝了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金，满足了不同客户多元化的投资搭理需求。   二、基金托管东谈主的里面风险摆布轨制讲解   算作基金托管东谈主，祯祥银行股份有限公司严格顺从国度联系托管业务的法律法例、行业 监管要求，自愿形成称职操办、表率运作的操办理念和操办作风；确保基金财产的安全圆善， 确保联系信息果真凿、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益；确保里面摆布 和风险管制体系的灵验性；防护和化解操办风险，确保业务的安全、稳健运行，促进操办目 标的完结。   祯祥银行股份有限公司设有总行落寞一级部门钞票托管部，是全行钞票托管业务的管制 和运营部门，挑升配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面摆布和风险管制办事， 具有落寞诈欺监督稽核办事的权益和智商。   钞票托管部具备系统、完善的轨制摆布体系，建立了管制轨制、摆布轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和煦利进行；取得基金从业资格的东谈主员合适监 管要求；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行聚拢摆布，业务图章按规 程支援、存放、使用，账户府上严格支援，制约机制严格灵验；业务操作区挑升配置，阻塞 管制，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，防御泄密；业求完结自动化操作， 防御东谈主为事故的发生，时刻系统圆善、落寞。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业普遍使用的“钞票托管业务系统——监控子系统”                       ，严格按照现行法律法例以及基金合同 规则，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编 写基金投资运作监督叙述，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核 算服务顺序中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索要与开支情况 进行查验监督。   （1）每办事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例摆布盘算推算进行例行监控， 发现投资比例超标等很是情况，向基金管制东谈主发出版面讲演，与基金管制东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时叙述中国证监会。   （2）收到基金管制东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及走动敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督叙述，对各基金投资运 作的正当合规性、投资落寞性和作风权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通逾期刻或非时刻技能发现基金涉嫌违章走动，电话或书面要求管制东谈主进行解释 或举证，并实时叙述中国证监会。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募讲解书                        第五部分    干系服务机构    一、销售机构    （1）同泰基金管制有限公司网上走动平台    走动网站：www.tongtaiamc.com    客服电话：400-830-1666    （2）同泰基金管制有限公司直销走动平台    住所及办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南 区)T2 栋 3302    法定代表东谈主：马俊生    电话：0755-23537896    传真：0755-23537806    客服电话：400-830-1666    接洽东谈主：董婧怡    详见基金份额发售公告或在基金管制东谈主网站公示。基金管制东谈主可根据联系法律法例的要 求，变更、调节本基金的销售机构，并在基金管制东谈主网站更新。     二、登记机构     称呼：同泰基金管制有限公司     住所及办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南 区)T2 栋 3302     法定代表东谈主：马俊生     电话：0755-23537833     传真：0755-23537803     接洽东谈主：刘亮    三、出具法律概念书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清早、陆奇   接洽东谈主：陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：上会司帐师事务所（罕见粗造合伙）   住所：上海静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   办公地址：上海静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   践诺事务合伙东谈主：张晓荣   接洽东谈主：杨小磊   接洽电话：13825264952   传真：0755-83040876   承办注册司帐师：杨小磊、杨桂丽 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                     招募讲解书                  第六部分          基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息透露办法》、                                       《基 金合同》偏激他联系规则，并经中国证监会 2022 年 2 月 8 日证监许可2022297 号文注册 召募。   本基金为契约型敞开式股票型基金中基金。基金存续期限为不如期。   自 2022 年 8 月 5 日至 2022 年 11 月 1 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者同期发售，共召募 210，376，785.45 份，灵验认购户数为 1，219 户。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）              招募讲解书                第七部分      基金合同的收效   一、基金备案的条件   根据联系规则，本基金满足基金合同收效条件，基金合同于 2022 年 11 月 3 日矜壮盛 效。自基金合同收效日起，本基金管制东谈主矜重驱动管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期叙述中给以透露；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会叙述并提议贬责决议，如 持续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书             第八部分      基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主在干系公告 中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时候   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证 券走动所的普遍走动日的走动时候（若本基金参与港股通走动且该办事日为非港股通走动日 时，则基金管制东谈主可根据现实情况决定本基金是否敞开申购、赎回及转机业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时候变更或其他罕见情况， 基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月驱动办理申购，具体业务办理时候在 申购驱动公告中规则。   基金管制东谈主自认购基金份额最短持有期扫尾后驱动办理赎回，具体业务办理时候在赎回 驱动公告中规则。每份基金份额最短持有期届满后的下一个办事日起，基金份额持有东谈主方可 就该基金份额提议赎回请求。   在确定申购驱动与赎回驱动时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的驱动时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候提议申购、赎回或转机请求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。对于尚未 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 满足最短持有期要求的基金份额，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候提议赎回或者转 换转出请求的，视为无效请求。   三、申购与赎回的原则 基准进行规画； 受理的不得拆除； 持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记阐明日期在先的基金份额先赎 回，登记阐明日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎 回费率； 法权益不受挫伤并得到自制对待； 在顺从基金合同和招募讲解书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管制东谈主必须在新规 则驱动实施前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构规则的轨范，在敞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 投资者赎回请求收效后，基金管制东谈主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。   如遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管制东谈主及基金托管东谈主所能摆布的因素影响业务处理历程，则赎回款支付时候相应顺延。   基金管制东谈主应以走动时候扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购或赎回请求 日（T 日）      ，在普遍情况下，本基金登记机构在 T+3 日内（包括该日）对该走动的灵验性进 行阐明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售 机构规则的其他方式查询请求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐明以基金登记机构的阐明结果为准。对于请求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的阐明时候等法则 进行调节，并必须在调节实施日前按照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 的前提下，可根据情况调高初次申购和单笔追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为 准，投资东谈主需遵命销售机构的干系规则。本基金单笔赎回请求不低于 10 份基金份额，投资 东谈主一起赎回时不受上述限制。各销售机构在合适上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最 低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的干系规则； 应当采取设定单个投资东谈主申购金额上限、基金范畴上限或基金单日净申购比例上限，以及拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主 基于投资运作与风险摆布的需要，可采取上述措施对基金范畴给以摆布。具体规则请参见招 募讲解书或干系公告； 额减少类业务（如赎回、转机出等）导致投资东谈主单个基金走动账户基金份额余额不及 10 份 时，基金管制东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性一起赎回； 另有规则的除外； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                     招募讲解书 限，具体规则请参见更新的招募讲解书或干系公告。 基金份额保留余额等数目限制。基金管制东谈主必须在调节实施前依照《信息透露办法》的联系 规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。本基金 A 类份额的申购费率随申购金 额的加多而递减，如下表所示：            申购金额（M）              申购费率            M＜100 万              0.60%            M≥500 万              每笔 1000 元   投资东谈主近似申购，须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。   本基金 C 类份额不收取申购用度。   投资东谈主可将其持有的一起或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由赎回基金份额的基 金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。本基金对 A、C 类份额持有东谈主 收取不同的赎回费。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：         赎回份额持有时候（N）                     赎回费率         N＜180 天                         0.50%         N≥180 天                         0.00%   备注：N 为基金份额持有期限，针宝石有期限而言，1 个月指 30 日。   宝石续持有 A 类份额时候大于即是 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主，                                     将赎回费总额的 50% 计入基金财产；宝石续持有 A 类份额时候大于即是 6 个月的投资东谈主，不收取赎回用度。未 计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）投资东谈主需至少持有本基金 C 类基金份额满 3 个月，在 3 个月持有期内弗成提议赎 回请求，持有满 3 个月后赎回不收取赎回用度。3、基金管制东谈主不错在《基金合同》约定的 范围内调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                  招募讲解书 的联系规则在规则媒介上公告。 本色性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销贪图，如期或不如期地开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，基金管制东谈主不错按中国证监会要求履行必要的手续后，对投资东谈主 顺应调低基金销售用度。   七、申购份额与赎回金额的规画   （1）A 类基金份额：   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。                               申购份额的规画公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.60%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ （1＋0.60%）＝99，403.58 元   申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42 元   申购份额＝99，403.58/1.0160＝97，838.17 份   （2）C 类基金份额：   若投资者取舍申购 C 类基金份额，则申购份额的规画公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0160 =98，425.20 份   在本基金的赎回金额的规画公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   （1）例：某投资者赎回本基金 100，000.00 份 A 类基金份额，持有时候为 5 个月，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                  招募讲解书 额为：   赎回用度＝100，000×1.2500×0.50%＝625.00 元   赎回金额=100，000×1.2500－625.00＝124，375.00 元   （2）例：某投资者赎回本基金 100，000.00 份 C 类基金份额，持有时候为 200 天，适 用的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度＝100，000×1.0500×0.00%＝0.00 元   赎回金额=100，000×1.0500－0.00＝105，000.00 元   本基金各种基金份额的基金份额净值的规画，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 T+2 日内规画， 并在 T+3 日内公告。遇罕见情况，经履行顺应轨范，不错顺应蔓延规画或公告。   申购的灵验份额为按现实阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准规画。申购触及金额的规画结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以 后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购触及份额的规画结果保留 到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准来规画并扣 除相应的用度，规画结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法例以及监管部门、自律法则的 规则。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）              招募讲解书 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 况导致基金司帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金注册登记系统无法普遍 运行。 达到或者卓越 50%，或者变相规避 50%聚拢度的情形。 有的基金份额上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金管制东谈主 有权将上述申购请求一起或部分阐明失败。 净值。 理东谈主合计有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购请求时，基金管制东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉 时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 净值。 理东谈主合计有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管制东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在请求赎 回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管制东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转机中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额总和后的余额）卓越前一 敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有智商支付投资东谈主的一起赎回请求时，按普遍赎回 轨范践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有逶迤或合计因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到一起赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被拆除。脱期的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）要是发生无数赎回，且单个敞开日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额占 前一敞开日基金总份额的比例卓越 30%时，基金管制东谈主可对该基金份额持有东谈主的赎回请求超 过前一敞开日基金总份额 30%的部分进行脱期办理。脱期的赎回请求与下一敞开日赎回请求 一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍脱期赎回或取消赎回，如投资东谈主在提 交赎回请求时未作明确取舍，则投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。而对该单个基金 份额持有东谈主赎回比例在前一敞开日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回请求与其他投资者 的赎回请求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管制东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回且基金管制东谈主依据本条“                      （2）部分脱期赎回”进行脱期办理时，基 金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规则的其他方式在 3 个走动日内讲演基金份 额持有东谈主，讲解联系处理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 暂停公告。 关规则，不迟于再行敞开日，在规则媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行敞开的公告。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书   十二、基金转机   基金管制东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，干系法则由基金管制东谈主 届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前讲演基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于合适条件 的非走动过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的轨范收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的轨范收取转托管费。   十五、如期定额投资贪图   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资贪图，具体法则由基金管制东谈主另行规则。投 资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募讲解书中所规则的如期定额投资贪图最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书 会认同的走动局面或者走动方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”章节的 干系内情愿干系公告。   十九、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会规则的前提下，基金管制东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，届时基金管制东谈主可制 定相应的业务法则，并依照《信息透露办法》的联系规则进行公告。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募讲解书                  第九部分         基金的投资   一、投资宗旨   本基金主要投资于公开召募的证券投资基金，在合理摆布风险并保障流动性的前提下， 通过积极主动的配置策略，追求基金钞票的长久升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注 册的公开召募的基金份额（包括商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）                                  、QDII 基金、香港 互认基金，不包括基金中基金）、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他中国 证监会允许基金投资的股票以及存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企 业债、公司债、次级债、可转机债券（含分离走动可转债）                          、可交换债券、央行单据、短期 融资券、超短期融资券、中期单据、地方政府债、政府支援债券等）、钞票支援证券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器具，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须合适中国证监会的干系规则。   本基金不投资股指期货、国债期货和股票期权。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行顺应轨范后，本基金不错将 其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金钞票的 80%，投 资于权益类钞票（包括股票型基金、搀杂型基金、股票、港股通标的股票、存托凭证）的比 例为基金钞票的 80%-95%，其中，搀杂型基金指基金合同中明确规则股票钞票占基金钞票 比例为 60%以上的搀杂型基金，或根据如期叙述，最近四个季度股票钞票占基金钞票比例都 在 60%以上的搀杂型基金；本基金投资于港股通标的股票不卓越股票钞票的 50%；投资于 商品基金的比例不卓越基金钞票的 15%；本基金保持现金（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或到期日在一年内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行顺应轨范 后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在分析和判断国表里宏不雅经济时事的基础上，通过从上至下的分析，形成对不同 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 大类钞票阛阓的瞻望和判断，在基金合同约定的范围内确定权益类钞票、固定收益类钞票、 和现金等的配置比例，并跟着阛阓运行情状以及各种钞票风险收益特征的相对变化，动态调 整大类钞票的投资比例，力求灵验摆布基金钞票运作风险，进步基金钞票风险调节后收益。   在大类钞票配置的基础上，玄虚运用定量和定性分析，优选合适基金投资宗旨的权益类 及固定收益类证券投资基金。   （1）对于可选基金，主要分为被迫基金（如场外指数基金、指数 LOF、ETF 等）和主 动基金（如粗造股票型基金等）              。   被迫基金的筛选主要从定量的角度覆按其追踪瑕疵、信息比率、逾额收益褂讪性、范畴 以及费率等情况。   基金的筛选将玄虚定性与定量分析。其中，定性分析以基金管制东谈主和基金司理为主要分 析对象，要点了解基金管制东谈主组织架构、内控体系、投资决策体系、研究团队实力以及基金 司理的投资理念、逻辑和场所；定量分析以基金净值施展和基金持仓为主要分析对象，取舍 长久事迹较好、风控智商较强、投资智商较强的基金。   （2）定性分析的主要盘算推算   基金管制东谈主：管制范畴、行业排行、公司实力、投履历程、投研体系、风控体系等；   基金司理：从业经历、管制范畴、管制居品数目、投资理念、投资作风、投资逻辑等。   （3）定量分析的主要盘算推算   基金的事迹分析：主要包括基金的统统收益智商、相对收益智商、风险调节后收益等；   基金的归因分析：主要包括选股智商、择时智商等；   基金的持仓分析：在行业层面，分析基金的持仓聚拢度、作风褂讪性或行业轮动智商等； 在重仓股层面，主要关心其估值、盈利、开脱现金流等盘算推算。   基金的风控分析：分析基金历史净值的区间回撤、下行风险、VaR 等盘算推算；分析基金在 顶点阛阓行情下的施展等。   通过定性和定量分析，基金管制东谈主构建基金库，并对基金库中的基金进行持续追踪，结 合对阛阓作风的研判，优选基金库中的基金进行配置。   本基金坚持从上至下与从下到上相结合的投资理念，在宏不雅策略研究基础上，把抓结构 性调节契机，将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资后劲的细分行业和个股。   （1）行业分析   在玄虚接洽行业的成长性、周期性、竞争形状、时刻卓越、政府计谋等因素后，精选出 预期具有邃密增长出息的细分行业。   （2）个股取舍   本基金在取舍个股时要点关心个股的基本面和估值水平。其中基本面主要包括主营业务 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书 竞争力、盈利智商、盈利的褂讪性和持续性、治理结构和管制层智商以及生意模式等方面。 估值水平主要覆按个股事迹的增长、公司业务出息、基本面变化等因素和估值的匹配度。优 选基本面因素邃密、估值水平合理的上市公司构建股票组合。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金通过内地与香港股票阛阓互联互通机制投资于香港股票阛阓，将玄虚比拟并取舍 港股阛阓中基本面邃密、估值合理的优质股票进行投资。   （4）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述上市走动的股票投资策略践诺。   本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券取舍等积极的投资策略，构建 债券投资组合。   （1）久期偏离   本基金通过对宏不雅经济走势、货币计谋和财政计谋、阛阓结构变化等方面的定性分析和 定量分析，瞻望利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利率水平的预期调节组合 久期。   （2）期限结构配置   本基金将根据对利率走势、收益率弧线的变化情况的判断，应时遴聘哑铃型或梯型或子 弹型投资策略，在长久、中期和短期债券间进行配置，以便最大限制的幸免投资组合收益受 债券利率变动的负面影响。   （3）类属配置   类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行单据、金融债、企 业债、可转机债券等债券品种间的分散，债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分散。   （4）个券取舍   个券取舍是指通过比拟个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素，确定一如期 限下的债券品种的过程。   （5）信用债投资策略   在信用债的取舍方面，本基金将通过对行业经济周期、刊行主体表里部评级和阛阓利差 分析等判断，并结合税收各异和信用风险溢价玄虚判断个券的投资价值，加强对企业债、公 司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和管制，获取逾额收益。   本基金还将利用面前的走动所和银行间两个投资阛阓的利差不同，密切关心两个阛阓之 间的利差波动情况，积极寻找跨阛阓中现券和回购操作的套利契机。   可转机债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重特点。本基金利用可转机债 券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性，增强本金投资的安全性； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募讲解书 利用可转机债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋势和估值来判断其股性，在市 场出现投资契机时，优先取舍股性强的品种。玄虚取舍安全边缘较高、基础股票基本面优良 的品种进行投资，获取逾额收益。同期，关心可转债和可交换债流动性、条目博弈、可转债 套利等影响可转债及可交换债投资的其他因素。   在对阛阓利率环境潜入研究的基础上，本基金运用久期管制、收益率弧线、个券取舍和 把抓阛阓走动契机等积极策略，结合定量分析和定性分析的方法，玄虚分析钞票支援证券的 利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，取舍具有较高投资价值的钞票支 持证券进行配置。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金钞票的 80%，投资于权益类钞票（包 括股票型基金、搀杂型基金、股票、港股通标的股票、存托凭证）的比例为基金钞票的 80%- 型基金，或根据如期叙述，最近四个季度股票钞票占基金钞票比例都在 60%以上的搀杂型基 金；本基金投资于港股通标的股票不卓越股票钞票的 50%，投资于商品基金的比例不卓越基 金钞票的 15%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的   （3）本基金持有单只基金的市值，不得高于基金钞票净值的 20%，且不得持有其他基 金中基金，除 ETF 连系基金外，基金管制东谈主管制的一起基金中基金持有单只基金不得卓越 被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票范畴以最近如期叙述透露的范畴为准；   （4）本基金投资于货币阛阓基金的比例不得卓越基金钞票的 15%；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括证券投资基金）                              ，其市值（灭亡家公司在 境内和香港同期上市的 A+H 股合并规画）不卓越基金钞票净值的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券（不包括证券投资基金； 灭亡家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并规画），不卓越该证券的 10％；   （7）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各种钞票支援证券的比例，不得卓越基金钞票净 值的 10％；   （8）本基金持有的一起钞票支援证券，其市值不得卓越基金钞票净值的 20％；   （9）本基金持有的灭亡（指灭亡信用级别）钞票支援证券的比例，不得卓越该钞票支 持证券范畴的 10％； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募讲解书   （10）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于灭亡原始权益东谈主的各种钞票支援证券，不得 卓越其各种钞票支援证券共计范畴的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支援证券。基金持 有钞票支援证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资轨范，应在评级叙述发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金钞票净值 的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （14）本基金总钞票不得卓越基金净钞票的 140%；      本基金主动投资流动性受限钞票的市值共计不得卓越本基金基金钞票净值的 15%；   （15） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资 比例不合适上述投资比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金管制东谈主管制的一起敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司 可畅达股票的 30%；   （17）本基金投资于阻塞运作基金、如期敞开基金等畅达受限基金的比例不卓越基金资 产净值的 10%；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手方开展逆 回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照上市走动的股票践诺，与上市走动的股票合 并规画；   （20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期叙述 透露的基金净钞票应当不低于 1 亿元。   （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不合适上述第（3） 项规则的比例或合同约定的投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个走动日内进行调节，但中 国证监会规则的罕见情形除外。   除上述第（2）、          （3）、             （11）                、（15）                    、（18）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个走动日内进行调节，但中国证监会规则的罕见情形除外。法律法例另有规 定的，从其规则。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募讲解书   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规则为准。   为崇拜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、垄断证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动行动；   （6）持有具有复杂、生息品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额，中国证监会认同或批准的罕见基金中基金除外；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实摆布东谈主或者 与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。干系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以透露。要害关联走动应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，基金管制 东谈主在履行顺应轨范后，则本基金投资不受上述规则的限制或按调节后的规则践诺。   五、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×80%+恒生玄虚指数收益率×10%+中债玄虚全价（总值）指数收 益率×10%   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券走动所流动性好、 范畴最大的 300 只 A 股为样本的因素股指数，是面前中国证券阛阓中市值隐敝率高、代表 性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数。恒生玄虚指数是由恒生指数服务有限公司编 制，涵盖香港联合走动所主板上市股份总市值约 95%，是全面的香港阛阓盘算推算。中债玄虚 全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的具有代表性的债券阛阓指数。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准八成客不雅、合理地反应本基金的 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书 风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者指数编制单元住手规画编制上述指数或革新指数称呼， 或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的事迹比拟基准推出，或者阛阓发生变化导致本事迹 比拟基准不再适用，或者阛阓上出现愈加稳当用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金 托管东谈主协商一致，基金管制东谈主不错在履行顺应轨范后调节或变更事迹比拟基准并实时公告， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金的事迹比拟基准仅算作斟酌本基金事迹的参照，未定定也不消然反应本基金的投 资策略。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金中基金，预期收益和风险水平高于搀杂型基金、搀杂型基金中基金、 债券型基金、债券型基金中基金、货币阛阓基金、货币型基金中基金。   本基金可投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及走动法则等各异带来的独有风险。   七、基金管制东谈主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 份额持有东谈主权利，保护基金份额持有东谈主的利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”章节的规则。   九、投资组合叙述   基金管制东谈主的董事会及董事保证本叙述所载府上不存在虚假记录、误导性述说或要害遗 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                             招募讲解书 漏，并对其内容果真凿性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。         基金托管东谈主祯祥银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本叙述中的财务盘算推算、 净值施展和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要害遗漏。         本投资组合叙述所载数据结果 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总钞票的比例     序号           样貌             金额（元）                                                         （%）           其中：股票                                 -                 -           其中：债券                      20，130，684.93              6.96           钞票支援证券                                -                 -           其中：买断式回购的买入                                                 -                 -           返售金融钞票           银行进款和结算备付金           共计 注：存放在证券经纪商的证券走动资金账户中的证券走动结算资金统计在“其他钞票”内的 “存出保证金”项下。         本基金本叙述期末未持有股票。         本基金本叙述期末未持有通过港股通走动机制投资的港股。     本基金本叙述期末未持有股票。 序号       债券品种           公允价值（元）                占基金钞票净值比例（%） 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                                招募讲解书       其中：计谋性金融债                 20，130，684.93                 7.01                                                         占基金钞票净值比 序号     债券代码     债券称呼       数目（张）      公允价值（元）                                                         例（%）      本基金本叙述期末仅持有以上债券。     本基金本叙述期末未持有钞票支援证券。      本基金本叙述期末未持有贵金属。      本基金本叙述期末未持有权证。      本基金的投资范围不包括股指期货。      本基金的投资范围不包括股指期货。      本基金的投资范围不包括国债期货。      本基金的投资范围不包括国债期货。     同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                              招募讲解书       本基金的投资范围不包括国债期货。       本基金投资的前十名证券的刊行主体本叙述期内莫得被监管部门立案走访，或在叙述编     制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形。       本基金本叙述期内未持有股票。  序号     称呼                      金额（元）       本基金本叙述期末未持有处于转股期的可转机债券。       本基金本叙述期末未持有股票。       由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计可能有尾差。                                                         是否属于基                                                   占基金钞票 金管制东谈主及                                   持有份额 序号 基金代码        基金称呼     运作方式               公允价值（元） 净值比例 管制东谈主关联                                   （份）                                                     （%） 方所管制的                                                          基金               国投瑞银瑞利 上市敞开                搀杂(LOF)A 式基金     同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                                     招募讲解书                          (LOF)               大成睿享搀杂 契约型开                  C    放式               工银精选平衡 契约型开                 搀杂    放式               中欧价值发现 契约型开                 搀杂 E  放式               中泰玉衡价值 契约型开                优选搀杂 A 放式               广发平衡增长 契约型开                 搀杂 C  放式               华安雅致糊口 契约型开                 搀杂 A  放式               嘉实丰和生动 契约型开                配置搀杂 A 放式               大成睿鑫股票 契约型开                  C    放式               融通医疗保健 契约型开                行业搀杂 C 放式                           本期用度                           其中：走动及持有基金管制东谈主 样貌                        2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月     以及管制东谈主关联方所管制基金 当期走动基金产生的申购费 （元） 当期走动基金产生的赎回费 （元） 当期持有基金产生的应支付销                                                     -                        - 售服务费（元） 当期持有基金产生的应支付管                                                     -                        - 理费（元） 当期持有基金产生的应支付托                                                     -                        - 管费（元） 当期走动所走动基金产生的交 易用度（元）     注：当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管制费、应支付托管费按照被投资基     金基金合同约定已算作用度计入被投资基金的基金份额净值。         叙述期内，本基金所投资的子基金未发生包括转机运作方式、与其他基金合并、拒绝     基金合同、召开基金份额持有东谈主大会及大会表决概念等要害影响事件。    同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                                    招募讲解书                           第十部分      基金的事迹         基金管制东谈主承诺以浑朴信用、起劲尽责的原则管制和运用基金钞票，但不保证基金一    定盈利。         基金的过往事迹并不代表其未来施展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细    阅读本基金的招募讲解书。                           同泰积极配置 3 个月持有股票(FOF)A                                  事迹比拟                      净值增长                净值增长率      事迹比拟基准 基 准 收 益 阶段                   率轨范差                ①-③                      ②-④                ①          收益率③   率轨范差                      ②                                  ④                  -9.41%    0.63%   -10.20%      0.78%     0.79%         -0.15% 自基金合同生 效 起 至 今                  -2.87%    0.80%    11.32%      0.92%   -14.19%         -0.12% （ 2022.11.03 -2024.09.30)                           同泰积极配置 3 个月持有股票(FOF)C                                  事迹比拟                      净值增长                净值增长率      事迹比拟基准 基 准 收 益 阶段                   率轨范差                ①-③                      ②-④                ①          收益率③   率轨范差                      ②                                  ④                  -9.77%    0.63%   -10.20%      0.78%    0.43%          -0.15% 自基金合同生                  -3.62%    0.80%    11.32%      0.92%   -14.94%         -0.12% 效 起 至 今    同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募讲解书 （ 2022.11.03 -2024.09.30)  注：本基金的事迹比拟基准为沪深 300 指数收益率×80%+恒生玄虚指数收益率×10%+中债    玄虚全价(总值)指数收益率×10%，逐日进行再平衡过程。    比拟 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 注：(1)本基金合同收效日为 2022 年 11 月 3 日。   (2)本基金建仓期为基金合同收效后 6 个月，建仓期扫尾时各项钞票配置比例合适本基 金合同联系规则。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书                  第十一部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种有价证券、基金份额及单据价值、银行进款本息和基金应 收款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构自有 的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的支援和刑事职责   本基金财产落寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构等基金服务机构的财产，并 由基金托管东谈主支援。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构等基金服务机 构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告停业 等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债 权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产 生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书                 第十二部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动局面的走动日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的证券投资基金、股票、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票 及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》                                       、 监管部门联系规则。   （一）对存在活跃阛阓且八成获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应遴聘最近走动 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近走动日的报价弗成确凿反应公允价值 的，搪塞报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中接洽不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征接洽。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大批持有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有弥散可利用数据 和其他信息支援的估值时刻确定公允价值。遴聘估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调节并确定公允 价值。   四、估值方法 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书   （1）非上市证券投资基金的估值 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金透露份额净值，则按所投资基金估 值日的份额净值估值；   （2）上市证券投资基金的估值 日份额净值进行估值；如所投资基金透露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后 至估值日期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无走动等罕见情 况，本基金根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 要害变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后阛阓环境发生了要害变化的，可使 用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及要害变化因素调节最近交 易市价，确定公允价值； 基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确定 公允价值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要害变化因素，调节最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市，全价走动的可转机债券和可交换债券，按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书 环境未发生要害变化，按最近走动日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值；如最近走动日后经济环境发生了要害变化的，可参考类似投资品种的现行市价 及要害变化因素，调节最近走动市价，确定公允价钱；   走动所上市，净价走动的可交换债券，按估值日收盘价进行估值；估值日莫得走动的， 且最近走动日后经济环境未发生要害变化，按最近走动日收盘价进行估值；如最近走动日后 经济环境发生了要害变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要害变化因素，调节最近交 易市价，确定公允价钱；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值时刻确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的钞票支援证券，遴聘估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调节以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应遴聘估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的灭亡股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票和债券，遴聘估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在败露各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募讲解书 布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要害变更，或阛阓上出 现更为公允、更稳当本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据现实 情况调节本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。 易局面所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对 于因税收规则调节或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在 干系税金调节日或现实支付日进行相应的估值调节。 息收入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律法例的规则或者未能充分崇拜基金份额持有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金钞票净值规画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照基金管制东谈主对基金净值的规画结果 对外给以公布。   五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制 东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东谈主于 T+2 日内规画 T 日的基金钞票净值及各种基金份额净值，                                      并按规则公告。 金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主于 T+2 日内对基金钞票估值后，将各种基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规则对外公布。   六、估值瑕疵的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕疵时，视为该类 基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构或投资东谈主 自身的罪恶形成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的职责东谈主应当对由于该估值错 误遭受损不当事东谈主（         “受损方”）的径直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担赔 偿职责。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕疵职责方应实时相助各方， 实时进行调动，因调动估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵职责方承担；由于估值瑕疵职责方未 实时调动已产生的估值瑕疵，给当事东谈主形成损失的，由估值瑕疵职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值瑕疵职责方还是积极相助，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行调动而 未调动，则其应当承担相应抵偿职责。估值瑕疵职责方搪塞调动的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值瑕疵已得到调动。   （2）估值瑕疵的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值瑕疵的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值瑕疵 职责方仍搪塞估值瑕疵负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值瑕疵职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是赢得 不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的不妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值瑕疵职责方。   （4）估值瑕疵调节遴聘尽量收复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生的原因确定 估值瑕疵的职责方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的职责方进行调动和抵偿 损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 进行调动，并就估值瑕疵的调动向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值规画出现瑕疵时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）任一类瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；任一类瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金钞票净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责规画，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于 T+2 日内规画 T 日的基金钞票净值和各种基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金 管制东谈主按规则对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据干系法律法例、基金合同及招募讲解书的约定对主袋账 户钞票进行估值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、罕见情形的处理 时，所形成的瑕疵不算作基金钞票估值瑕疵处理。 等级三方机构发送的数据瑕疵等非基金管制东谈主和基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主 天然还是采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现瑕疵或即使发现瑕疵但因前述 原因无法实时调动的，由此形成的基金钞票估值瑕疵，基金管制东谈主和基金托管东谈主除名抵偿责 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）       招募讲解书 任。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或甩掉由此形成的影响。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金 份额分别取舍不同的分成方式；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 通过红利再投资所得基金份额的最短持有期肇始日与该认/申购份额最短持有期肇始日交流； 类基金份额净值减去该类别的每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管制东谈主 可对基金收益分拨原则进行调节，无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书   五、收益分拨决议果真定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务法则》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募讲解书               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 财产中列支的除外）         ；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金对基金财产中持有的本基金管制东谈主自身管制的基金部分不收取管制费。本基金的 管制费按前一日基金钞票净值扣除所持有本基金管制东谈主自身管制的其他基金所对应的基金 钞票净值后余额（若为负数，则取 0）的 1.00%年费率计提。管制费的规画方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所持有本基金管制东谈主自身管制的其他基金所对应的基 金钞票净值后余额，若为负数，则取 0   基金管制费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内，按照指定的账户旅途进行资金支付， 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募讲解书 基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   本基金对基金财产中持有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金的 托管费按前一日基金钞票净值扣除所持有本基金托管东谈主自身托管的其他基金所对应的基金 钞票净值后余额（若为负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所持有本基金托管东谈主自身托管的其他基金所对应的基 金钞票净值后余额，若为负数，则取 0   基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内，按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的规画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内，支付给登记机构，再由登记机构分别 支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。   基金管制东谈主运用本基金财产申购自身管制的其他基金（ETF 除外），应当通过直销渠谈 申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法例、基金招募讲解书约定应当收取，并记入基 金财产的赎回用度除外）           、销售服务费等销售用度。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约规则，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲解书 “侧袋机制”章节的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）   招募讲解书 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                招募讲解书               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照联系规则编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）   招募讲解书 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书                第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息透露办法》、                                   《流动性风险 管制规则》、      《基金合同》偏激他联系规则。干系法律法例对于基金信息透露的规则发生变化 时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息果真凿性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予透露的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的用以进行信息透露的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息 透露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介透露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息府上。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书   本基金公开透露的信息遴聘阿拉伯数字；除相配讲解外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金居品府上提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法则及具体轨范，讲解基金居品的特点等触及基金投资者要害利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生要害变更的，基金管制东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在规则网站上；基金招募讲解书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金居品府上提要的信息发生要害变更的，基金管制东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品府上提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作 的，基金管制东谈主不再更新基金居品府上提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲解书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品府上提要、《基金合同》和基金托管契约登载 在规则网站上，并将基金居品府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募讲解 书确当日登载于规则媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在规则网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日后的第 3 个 办事日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日的各种基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第 3 个办事日，在规则网站透露 半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在规则网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在规则网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   基金运作期间，如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期叙述“影响投资者决策的 其他要害信息”项下透露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变 化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中透露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募讲解书   （七）临时叙述   本基金发生要害事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联走动事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 影响的其他事项或中国证监会规则的和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息透露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄莹。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息透露义务的，召集东谈主应当履行干系信息透露义务。   （十）投资钞票支援证券的信息透露   本基金投资钞票支援证券，基金管制东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中透露其持有的资 产支援证券总额、钞票支援证券市值占基金净钞票的比例和叙述期末的钞票支援证券明细。 基金管制东谈主应在基金季度叙述中透露其持有的钞票支援证券总额、钞票支援证券市值占基金 净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支援证券明细。 如将来法律法例或中国证监会有另行规则的，从其规则。   （十一）投资畅达受限证券的信息透露   本基金投资畅达受限证券的，基金管制东谈主应在本基金投资非公拓荒行股票后两个走动日 内，在中国证监会规则媒介透露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   （十二）投资港股通标的股票干系公告   基金管制东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募讲解书（更新）等文 件中透露走动的干系情况。   （十三）实施侧袋机制期间的信息透露 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的规则进行信息透露，详见招募讲解书“侧袋机制”章节的规则。   （十四）中国证监会规则的其他信息。   基金管制东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募讲解书（更新）等文 件中透露投资于其他基金的干系情况，包括（1）投资计谋、持仓情况、损益情况、净值披 露时候等；（2）走动及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、管制费、 托管费等，招募讲解书中应当列明规画方法并例如讲解；                         （3）本基金持有的基金发生的要害 影响事件，如转机运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会 等；（4）本基金投资于本基金管制东谈主以及基金管制东谈主关联方所管制基金的情况。   六、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露干系基金信息透露：   七、信息透露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管制轨制，指定挑升部门及高档管制东谈主 员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息透露内容与 格式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募讲解书、基金居品府上提要、基金算帐叙述等公开透露的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊透露本基金的信息。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报 送信息果真凿、准确、圆善、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介透露信息，然而其他民众媒介不得早于规则媒介透露信息，况且在不同媒介上透露灭亡 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计叙述、法律概念书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   八、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书                   第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中华东谈主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计概念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 基金管制东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募讲解书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回请求卓越前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主规画各项投 资运作盘算推算和基金事迹盘算推算时仅需接洽主袋账户钞票。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户钞票进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应合适《企业会 计准则》的干系要求。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复走动等方式收复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定钞票给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否一起完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧 袋账户一起份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变 现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票一起完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘用合适《中华东谈主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计概念。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募讲解书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期叙述中透露叙述期内侧袋账户干系信息， 基金如期叙述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度叙述 进行审计时，搪塞叙述期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度叙述透露等发表审计意 见。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书                   第十八部分 风险揭示   一、本基金的独有风险 股票、港股通标的股票、存托凭证）的比例为基金钞票的 80%-95%，其中，搀杂型基金指基 金合同中明确规则股票钞票占基金钞票比例为 60%以上的搀杂型基金，或根据如期叙述，最 近四个季度股票钞票占基金钞票比例都在 60%以上的搀杂型基金；本基金投资于港股通标的 股票不卓越股票钞票的 50%；投资于商品基金的比例不卓越基金钞票的 15%，因此，证券市 场、商品阛阓的变化均会影响到基金事迹施展，基金净值施展因此可能受到影响。本基金管 理东谈主将施展专科研究上风，加强对宏不雅经济、拟投资基金、基金管制东谈主、上市公司基本面和 固定收益类钞票的潜入研究，持续优化组合配置，以摆布特定风险。 了持有的本基金管制东谈主管制的其他基金部分不收取管制费，持有本基金托管东谈主托管的其他基 金部分不收取托管费，申购本基金管制东谈主管制的其他基金不收取申购费、赎回费（不包括按 照基金合同应归入基金钞票的部分）                、销售服务费等，基金中基金承担的干系基金用度可能 比粗造的敞开式基金更高。 本基金份额后需至少持有 3 个月方可赎回，即在 3 个月持有期内基金份额持有东谈主弗成提议 赎回请求。请投资者合理安排资金进行投资。 险、法律和政事风险、司帐轨制风险、税务风险等风险。况且，由于本基金不错投资于 QDII 基金，本基金的申购/赎回阐明日、支付赎回款项日以及份额净值公告日等可能晚于粗造开 放式基金。 通受限基金时，可能面对基金大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。 价钱会围绕基金净值凹凸波动，可能影响本基金事迹施展，以致让本基金面对示寂风险。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 及走动法则等各异带来的独有风险，包括：   （1）港股走动失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合走动扫数限公司开市前阶段，当日 额度使用结束的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所持续走动时段，当日额度使 用结束的，当日本基金将面对弗成通过港股通进行买入走动的风险。要是未来港股通干系业 务法则发生变化，以新的业务法则为准。另外还面对港股通机制下走动日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成普遍走动，港股弗成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）         。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票面对潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或 是汇率数据瑕疵等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）境外阛阓的风险   本基金通过“港股通”投资于香港阛阓，投资将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、货币 计谋、财政计谋、产业计谋、走动法则、结算、托管以偏激他运作风险等多种因素的影响， 上述因素的波动和变化可能会使基金钞票面对潜在风险。另外还面对港股阛阓股价波动较大 的风险（港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）           。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为毁约风险，它是指钞票支援证券参与主体对它们所承诺的种种合 约的毁约所形成的可能损失。纯粹单道理上讲，信用风险施展为证券化钞票所产生的现金流 弗成支援本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指钞票支援证券算作固定收益证券的一种，也具有益率风险，即钞票 支援证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指钞票支援证券弗成马上、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书   （5）操作风险是指干系各方在业务操作过程中，因操作无理或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因钞票支援证券走动结构较为复杂、参与方较多、走动文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自阐明之日起驱动规画持有时候，并于该份额赎回时按照本基金 干系法律文献的约定取舍适用的赎回费率并规画赎回费，敬请投资东谈主寄望。 的境外基础证券的干系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金 还将面对存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动 在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺 表决权等方面的罕见安排可能激勉的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多 地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭 证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息透露监管方面与境内可能存在 各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和走动轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司操办不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但弗成完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 联系的风险，单一的久期盘算推算并弗成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   三、敞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管制风险。 践诺难度进步，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属敞开式基金，在扫数敞开日管制 东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现无数赎回的情形，可能形成基金仓位调节和钞票变现 逶迤，加重流动性风险。    为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险摆布盘算推算加强对流动性风险的追踪、防护和摆布，但基金管制东谈主并不保证完全幸免 此类风险。   （1）因时刻因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制诞生、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕走动、讹诈行动等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他或然导致的风险。   四、基金管制东谈主职责拒绝风险   因行恶违章操办或者出现要害风险等情况，可能发生基金管制东谈主被照章取消基金管制资 格或照章终结、被照章拆除或者被照章宣告停业等情况。在基金管制东谈主职责拒绝情况下，投 资者面对基金管制东谈主变更或基金合同拒绝的风险。基金管制东谈主职责拒绝，触及基金管制东谈主、 临时基金管制东谈主、新任基金管制东谈主之间职责分裂的，干系基金管制东谈主对各自履职行动照章承 担职责。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍法例等作念出的概述性形貌，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配熟悉。   六、流动性风险评估   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购和赎回”章节。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，主要投资于在国内照章刊行上市的证 券投资基金、股票或在银行间同行阛阓走动的天资邃密的债券。且本基金主动投资于流动性 受限钞票的市值共计不得卓越本基金基金钞票净值的 15%，因此基金钞票能根据本基金的基 金管制东谈主的投资意图，以合理价钱应时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融钞票方式借 入短期资金搪塞流动性需求，其上限一般不卓越基金持有的债券投资的公允价值。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后， 将运用多种流动性风险管制器具对赎回请求进行摆布调节，以搪塞流动性风险，保护基金份 额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、无数赎回的 情形及处理方式”的干系内容。   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，玄虚运用各种流动性风险管制器具，对赎回请求等进行摆布调节，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的扶持措施，包括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回请求 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书   具体措施，详见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、无数赎回的 情形及处理方式”的干系内容。   （2）暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项   具体措施，详见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“九、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“十、无数赎回的情形及处理方式”的干系内容。   （3）收取短期赎回费   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。本基金对每份基金份额配置 3 个月的最短持有期限制。   （4）暂停基金估值   当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金 管制东谈主应当暂停基金估值；当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃 阛阓价钱且遴聘估值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管制东谈主采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足扫数投资者的赎回请求，投资者收 到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （5）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定钞票分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验心事并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额普遍敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定钞票 的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金如期 叙述中透露叙述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主规画各项投资运作盘算推算和基金事迹盘算推算时仅需接洽主袋账 户钞票，基金事迹盘算推算应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金透露的事迹盘算推算弗成反应特 定钞票的真不二价值及变化情况。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书       第十九部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，                    《基金合同》应当拒绝： 连续的；   三、基金财产的算帐 组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 基金托管东谈主、具有证券、期货干系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组调解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法 律概念书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各种基金份额钞票净值的比例确定剩余财产在各种 基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各种别基金份额持有 东谈主理有的该类基金份额比例进行分拨。灭亡类别的基金份额持有东谈主对基金财产算帐后剩余资 产具有同等的分拨权。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐叙述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规则网站上，并将算帐叙述提 示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书              第二十部分 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东谈主的权利与义务   （一） 基金管制东谈主的权利            《运作办法》偏激他联系规则，基金管制东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；在遵命基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下代表本基金 就本基金所持有的基金份额诈欺干系基金份额持有东谈主权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构，并确定联系的费率；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、赎回、转机 和非走动过户等业务法则； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系规则，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以浑朴信用、严慎起劲的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产互相落寞，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则规画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系规则，履行信息透露及叙述义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予心事，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上或法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时候发出，况且保证投资者 八成按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并讲演基金 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 管制东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金 认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全支援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以浑朴信用、起劲尽责的原则持有并安全支援基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对 所托管的不同的基金分别配置账户，落寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支援由基金管制东谈主代表基金刚烈的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按规则开设或刊出基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则另有规则外，在 基金信息公开透露前给以心事，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主规画的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具概念，讲解基金管制 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管制东谈主有未践诺《基 金合同》规则的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上不低于法律法例规则 的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其奉求的登记机构处收受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而除名；   （20）按规则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   灭亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额 由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数额 将可能有所不同。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募讲解书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》拒绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募讲解书   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 国证监会另有规则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调节基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬谢轨范或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就灭亡事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，在履行顺应轨范后，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金管制费、基金托管费除外的其他应由本基金或基金份额持有东谈主承担的 用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （6）基金推出新业务或服务； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募讲解书   （7）加多基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者调节本基金份额类别的设 置及法则等；   （8）基金管制东谈主、登记机构、销售机构调节联系基金认购、申购、赎回、转机、非交 易过户、转托管等业务的法则；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金管制东谈主，基金管制东谈主应 当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并讲演基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议式样； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、表决 概念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主理有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解注解合适法律法例、                          《基金合同》和会议讲演的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 讲演载明的式样在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式 或会议讲演载明的式样进行表决。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个办事日内一语气公布干系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演规则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管制东谈主经讲演不参加收取表决概念的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于本基金在权 益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决概念 或授权他东谈主代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的奉求东谈主理 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解注解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，或者基金份额持有东谈主不错遴聘相聚、电话、短信或其他非书面方式表决或授权他东谈主代为 出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明，会议轨范比照现场开会 和通信方式开会的轨范进行。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规则的除外）               、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主或代理东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日期后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解注解，不然提交合适会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议讲演规则的表 决概念视为灵验表决，表决概念蒙胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议驱动后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议驱动后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主中选举三 名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的 效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是遴聘通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）基金管制东谈主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决 的相配约定   在遵命本基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金管制东谈主可代表本基金的 基金份额持有东谈主在合适条件的情况下提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有东谈主大 会，并在遵命本基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下诈欺干系投票权利。本基金管制东谈主需 将表决概念预先征求基金托管东谈主的概念，并将表决概念在如期叙述中给以透露。   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管制东谈主代表本基金的基金份 额持有东谈主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有东谈主大会。   法律法例或监管部门另有规则的从其规则。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募讲解书   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和轨范”部 分约定的以下情形中的干系基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有 东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权合适该 等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   灭亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等 规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的， 经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调节， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 后两日内在规则媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，                    《基金合同》应当拒绝： 连续的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 基金托管东谈主、具有证券、期货干系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组调解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法 律概念书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主均具有 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书 拘谨力。仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规则。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续赤诚、起劲、尽责地 履行《基金合同》规则的义务，崇拜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台地区法律）统率。   五、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 章并在募麇集束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明 后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金管制东谈主、基金托 管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                招募讲解书             第二十一部分 基金托管契约的内容摘记     一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金管制东谈主     称呼：同泰基金管制有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区）T2 栋 41 层     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区）T2 栋     法定代表东谈主：马俊生     成立日期：2018 年 10 月 11 日     批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会，证监许可〔2018〕1497 号     组织式样：有限职责公司     注册本钱：100，000，000 元东谈主民币     存续期间：长久存续     （二）基金托管东谈主     称呼：祯祥银行股份有限公司     注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号     法定代表东谈主：谢永林     成立日期：1987 年 12 月 22 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20081037 号     组织式样：股份有限公司     注册本钱：19，405，918，198 元东谈主民币     存续期间：持续操办     操办范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现；各项相信业 务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇进款、汇款；境内境外借款；在境内 境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币单据的承兑和贴现；外汇放款； 代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信走访、商榷、见证业务；保障兼业代理 业务；黄金入口业务；经联系监管机构批准或允许的其他业务。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募讲解书   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍轨范的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求 的格式提供投资品种池和走动敌手库，以便基金托管东谈主运用干系时刻系统，对基金现实投资 是否合适基金合同对于证券取舍轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的公 开召募的基金份额（包括商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）、QDII 基金、香港互认基 金，不包括基金中基金）、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他中国证监会 允许基金投资的股票以及存托凭证）                、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可转机债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据、地方政府债、政府支援债券等）                          、钞票支援证券、债券回购、同 业存单、银行进款、货币阛阓器具，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须合适中国证监会的干系规则。   本基金不投资股指期货、国债期货和股票期权。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行顺应轨范后，本基金不错将 其纳入投资范围。              本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金钞票的 80%，   本基金的投资组合比例为： 投资于权益类钞票（包括股票型基金、搀杂型基金、股票、港股通标的股票、存托凭证）的 比例为基金钞票的 80%-95%，其中，搀杂型基金指基金合同中明确规则股票钞票占基金资 产比例为 60%以上的搀杂型基金，或根据如期叙述，最近四个季度股票钞票占基金钞票比例 都在 60%以上的搀杂型基金；本基金投资于港股通标的股票不卓越股票钞票的 50%；投资 于商品基金的比例不卓越基金钞票的 15%；本基金保持现金（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或到期日在一年内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行顺应轨范 后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金钞票的 80%，投资于权益类钞票（包 括股票型基金、搀杂型基金、股票、港股通标的股票、存托凭证）的比例为基金钞票的 80%- 型基金，或根据如期叙述，最近四个季度股票钞票占基金钞票比例都在 60%以上的搀杂型基 金；本基金投资于港股通标的股票不卓越股票钞票的 50%，投资于商品基金的比例不卓越基 金钞票的 15%； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募讲解书   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的   （3）本基金持有单只基金的市值，不得高于基金钞票净值的 20%，且不得持有其他基 金中基金，除 ETF 连系基金外，基金管制东谈主管制的一起基金中基金持有单只基金不得卓越 被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票范畴以最近如期叙述透露的范畴为准；   （4）本基金投资于货币阛阓基金的比例不得卓越基金钞票的 15%；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括证券投资基金）                              ，其市值（灭亡家公司在 境内和香港同期上市的 A+H 股合并规画）不卓越基金钞票净值的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券（不包括证券投资基金； 灭亡家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并规画），不卓越该证券的 10％；   （7）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各种钞票支援证券的比例，不得卓越基金钞票净 值的 10％；   （8）本基金持有的一起钞票支援证券，其市值不得卓越基金钞票净值的 20％；   （9）本基金持有的灭亡（指灭亡信用级别）钞票支援证券的比例，不得卓越该钞票支 持证券范畴的 10％；   （10）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于灭亡原始权益东谈主的各种钞票支援证券，不得 卓越其各种钞票支援证券共计范畴的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支援证券。基金持 有钞票支援证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资轨范，应在评级叙述发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金钞票净值 的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （14）本基金总钞票不得卓越基金净钞票的 140%；      本基金主动投资流动性受限钞票的市值共计不得卓越本基金基金钞票净值的 15%；   （15） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资 比例不合适上述投资比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金管制东谈主管制的一起敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司 可畅达股票的 30%；   （17）本基金投资于阻塞运作基金、如期敞开基金等畅达受限基金的比例不卓越基金资 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 产净值的 10%。   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手方开展逆 回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照上市走动的股票践诺，与上市走动的股票合 并规画；   （20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期叙述 透露的基金净钞票应当不低于 1 亿元。   （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不合适上述第（3） 项规则的比例或合同约定的投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个走动日内进行调节，但中 国证监会规则的罕见情形除外。   除上述第（2）、          （3）、             （11）                、（15）                    、（18）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个走动日内进行调节，但中国证监会规则的罕见情形除外。法律法例另有规 定的，从其规则。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规则为准。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管契约“十五、 不容行动”中第（九）款基金投资不容行动进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资不容行动进行监督。   根据法律法例联系基金从事关联走动的规则，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供 与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要害锋利关系的公司名单及联系关联方刊行的 证券名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联走动名单果真凿性、准确性、圆善性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业轨范的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结 算方式。基金管制东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓取舍走动敌手。基金 托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓走动敌手名单的，视为基金管 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书 理东谈主认同全阛阓走动敌手。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券阛阓走动敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照协 议进行结算。如基金管制东谈主根据阛阓情况需要临时调节银行间债券阛阓走动敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主讲解情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个办事日内与基金托管东谈主 协商贬责。   基金管制东谈主负责对走动敌手的资信摆布，按银行间债券阛阓的走动法则进行走动，并承 担走动敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主取舍 进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，确定合适 条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 进款的走动敌手是否合适联系规则进行监督。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供进款银行名单的，视为基金管制东谈主认同扫数银行。   本基金投资银行进款应合适如下规则： 务账目及核算果真凿、准确。 议，明确两边在干系契约签署、账户开设与管制、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献支援以及进款证实书的开立、传递、支援等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户府上、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项规则。 基金 托管东谈主发现基金管制东谈主在取舍进款银行时有违背联系法律法例的规则及《基金合同》的约定 的行动，应实时以书面式样讲演基金管制东谈主在 10 个办事日内纠正。基金管制东谈主对基金托管 东谈主讲演的违章事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。基金托管 东谈主发现基金管制东谈主有要害违章行动，应立即叙述中国证监会，同期讲演基金管制东谈主在 10 个 办事日内纠正或拒却结算，若基金管制东谈主拒不践诺形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担 任何职责。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资畅达受限证 券进行监督。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书 关问题的讲演》等联系法律法例规则。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅达受限 证券。 等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排畅达受限证券的 投资比例，并在干系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公拓荒行 股票，基金管制东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅达受 限证券的投资额度和投资比例摆布情况。   上述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管制 东谈主应至少于初次投资畅达受限证券之前两个办事日将上述府上书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有弥散的时候进行审核。 规要求的联系畅达受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                                  ：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持有畅达受限证券市值占基金钞票净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管制东谈主应保证上述信息果真凿、圆善。 透露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金钞票净值的比例、锁如期等信息。 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主合计 上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的 甩掉或防护措施进行补充书面讲解，并保留调查基金管制东谈主风险管制部门就基金投资畅达受 限证券出具的风险评估叙述等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺联系指示。 因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权叙述中国证监 会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金钞票净值规画、 各种基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法例、 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书 基金合同和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式讲演基金管制东谈主限期纠 正。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面讲演后应 在两个办事日内实时查对并以书面式样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证，讲解违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托 管东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务践诺核查。   对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管制东谈主应在规则时候内回复并改正，或就基金托管 东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求 需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金管制东谈主应积极配合提供干所有这个词据府上和轨制 等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据走动轨范还是收效的指示违背法律、行政法例 和其他联系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管制东谈主，由此形成的损失由 基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其讲小说务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要害违章行动，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   基金管制东谈主无刚直情理，拒却、胁制对方根据本托管契约规则诈欺监督权，或采取拖延、 讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的，基金托 管东谈主应叙述中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主 规画的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 践诺或无故蔓延践诺基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                     、基金 合同、本契约偏激他联系规则时，应实时以书面式样讲演基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面式样给基金管制东谈主发出回函，讲解违章原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交干系府上以供基金管制东谈主核查托管财产的圆善性和确凿性，在规则时候内 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书 回复基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要害违章行动，应实时叙述中国证监会，同期讲演 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   基金托管东谈主无刚直情理，拒却、胁制对方根据本契约规则诈欺监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提议告戒仍不改正的，基金管制 东谈主应叙述中国证监会。   四、基金财产的支援   （一）基金财产支援的原则 如有罕见情况两边可另行协商贬责； 期并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金管 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管制。 持有东谈主东谈主数合适《基金法》            、《运作办法》等联系规则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户，同期在规则时候内，聘用合适《中华东谈主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管制 本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。基金管制东谈主授权基金托管东谈主办理托管专户的开立、销户、 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书 变更办事，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 关规则。   （四）基金证券账户的开立和管制 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的行动。 用由基金管制东谈主负责。 知基金托管东谈主，该证券资金账户与基金托管资金挑升账户之间建立银证转账对应关系，银证 转账密码由基金托管东谈主负责配置、支援和使用。证券资金账户卡原件在本契约收效期间由基 金托管东谈主负责支援。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则践诺。   （五）银行间债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东谈主负责以本基金的口头请求并取得参预宇宙银行间同行拆借 阛阓的走动资格，并代表基金进行走动；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手 续办理结束之后，基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行 间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券 阛阓债券和资金的算帐。   （六）其他账户的开立和管制   在本托管契约刚烈日之后，本基金被允许从事合适法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助基金托管 东谈主根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用 并管制。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支援   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支援库，也 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募讲解书 可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登记结 算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支援库，支援凭证由基金托管 东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托 管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验摆布的证券不承担支援职责。   （八）与基金财产联系的要害合同的支援   与基金财产联系的要害合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的要害合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主支援。除本契约另有规则 外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要害合同，基金管制东谈主应尽量保证基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管制东谈主应在要害合同签署后实时将要害 合同传真给基金托管东谈主，并在 30 个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。要害合同的支援期 限不低于法律法例规则的最低期限。   五、基金钞票净值规画和司帐核算   （一）基金钞票净值的规画、复核与完成的时候及轨范   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是指每个办事日闭市后，各种基金钞票净值除以当日该类 基金份额的余额数目规画。各种基金份额净值的规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有规则的， 从其规则。   基金管制东谈主于 T+2 日内规画 T 日的基金钞票净值及各种基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按规则给以公布。   基金管制东谈主于 T+2 日内对基金钞票进行估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。 本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金净值的规画 结果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的证券投资基金、股票、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票 及欠债。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书   （1）证券投资基金的估值   ①非上市证券投资基金的估值 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金透露份额净值，则按所投资基金估 值日的份额净值估值；   ②上市证券投资基金的估值 日份额净值进行估值；如所投资基金透露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后 至估值日期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无走动等罕见情 况，本基金根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 2）以所投资基金的收 盘价估值的，若估值日无走动，且最近走动日后阛阓环境未发生要害变化，按最近走动日的 收盘价估值；如最近走动日后阛阓环境发生了要害变化的，可使用最新的基金份额净值为基 础或参考类似投资品种的现行市价及要害变化因素调节最近走动市价，确定公允价值； 基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确定 公允价值。   （2）证券走动所上市的有价证券的估值   ① 走动所上市的有价证券（包括股票等）                     ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要害事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济 环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考类似投资品种 的现行市价及要害变化因素，调节最近走动市价，确定公允价钱；   ②走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④走动所上市，全价走动的可转机债券和可交换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书 未发生要害变化，按最近走动日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值；如最近走动日后经济环境发生了要害变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调节最近走动市价，确定公允价钱；   走动所上市，净价走动的可交换债券，按估值日收盘价进行估值；估值日莫得走动的， 且最近走动日后经济环境未发生要害变化，按最近走动日收盘价进行估值；如最近走动日后 经济环境发生了要害变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要害变化因素，调节最近交 易市价，确定公允价钱；   ⑤走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值时刻确定公允价值。走动所阛阓挂 牌转让的钞票支援证券，遴聘估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；   ⑥对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，搪塞阛阓报价进行调节以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓 行动很少的情况下，应遴聘估值时刻确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的灭亡股票的估 值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ② 初次公拓荒行未上市的股票和债券，遴聘估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公拓荒行 股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公允 价值。   （4）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在败露各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）灭亡债券或股票同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券或股票所处的阛阓分 别估值。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三方估值机构 未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市走动的股票践诺。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书   （8）估值规画中触及到港币对东谈主民币的汇率应当以估值日中国东谈主民银行或其授权机构 公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要害变更，或阛阓上 出现更为公允、更稳当本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据实 际情况调节本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会.   （9）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓走动互联互通机制触及的境外 走动局面所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规则调节或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将 在干系税金调节日或现实支付日进行相应的估值调节。   （10）本基金持有的银行如期进款或讲演进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明 利息收入。   （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （13）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 轨范及干系 法律法例的规则或者未能充分崇拜基金份额持有东谈主利益时， 应立即讲演对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金钞票净值规画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照基金管制东谈主对基金净值的规画结果 对外给以公布。   基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法例定的第（11）项条目进行估值时，所形成的瑕疵 不算作基金钞票估值瑕疵处理。   由于不可抗力原因，或由于证券走动所、登记结算公司、证券经纪机构、进款银行等级 三方机构发送的数据瑕疵等非基金管制东谈主和基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然 还是采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现瑕疵或即使发现瑕疵但因前述原因 无法实时调动的，由此形成的基金钞票估值瑕疵，基金管制东谈主和基金托管东谈主除名抵偿职责。 但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或甩掉由此形成的影响。   （三）基金份额净值瑕疵的处理方式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕疵时，视为该类 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书 基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构或投资东谈主 自身的罪恶形成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的职责东谈主应当对由于该估值错 误遭受损不当事东谈主（         “受损方”）的径直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担赔 偿职责。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕疵职责方应实时相助各方， 实时进行调动，因调动估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵职责方承担；由于估值瑕疵职责方未 实时调动已产生的估值瑕疵，给当事东谈主形成损失的，由估值瑕疵职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值瑕疵职责方还是积极相助，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行调动而 未调动，则其应当承担相应抵偿职责。估值瑕疵职责方搪塞调动的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值瑕疵已得到调动。   （2）估值瑕疵的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值瑕疵的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值瑕疵 职责方仍搪塞估值瑕疵负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”                  ），则估值瑕疵职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是赢得 不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的不妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值瑕疵职责方。   （4）估值瑕疵调节遴聘尽量收复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生的原因确定 估值瑕疵的职责方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的职责方进行调动和抵偿 损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值瑕疵的调动向联系当事东谈主进行阐明。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书   （1）基金份额净值规画出现瑕疵时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）任一类瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；任一类瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金管制东谈主、基金托管东谈主落寞 地配置、记录和支援本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分 歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值信息的规画和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时讲演基金管制东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之 日起 15 个办事日内完成基金季度叙述的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期 叙述的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度叙述的编制。基金年度叙述中的财务 司帐叙述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同收效 不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募讲解书   （2）报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节， 调节以国度联系规则为准。   基金管制东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核干系报表及叙述。   六、基金份额持有东谈主名册的支援   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支援，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分 别支援基金份额持有东谈主名册。支援方式不错遴聘电子或文档的式样，保存期不低于法律法例 规则的最低期限。如弗成妥善支援，则按干系法例承担职责。   基金托管东谈主因编制基金如期叙述等合理原因要求基金管制东谈主提供干系府上时，基金管制 东谈主应将联系府上送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所支援的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应顺从心事义务。   七、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上。基金管制东谈主和基金托管 东谈主都应当按规则的期限支援。保存期限不低于法律法例规则的最低期限。   （二）合同档案的建立 管东谈主，并在 30 个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。要害合同的支援期限不低于法律法例 规则的最低期限。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相 应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 走动记录和要害合同等，承担心事义务况且保存期限不低于法律法例规则的最低期限。   八、争议贬责方式   因本契约产生或与之干系的争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募讲解书 交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续赤诚、起劲、 尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，崇拜基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不含港澳台地区法律）统率。   九、托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更轨范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拒绝出现的情形   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个办事日内成立算帐小组，基金管制东谈主或临时 基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主或临时基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有证券、 期货干系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续赤诚、 起劲、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，崇拜基金份额持有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   出现基金合同拒绝情形后，应当按法律法例和基金合同的联系规则对基金财产进行算帐。 基金财产算帐轨范主要包括：   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组调解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募讲解书 律概念书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列挨次反璧：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按各种基金份额钞票净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并 在各种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各种别基金份额持有东谈主理有的该类基金份额比 例进行分拨。灭亡类别的基金份额持有东谈主对基金财产算帐后剩余钞票具有同等的分拨权。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则反璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐叙述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规则网站上，并将算帐叙述提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                 招募讲解书             第二十二部分 基金份额持有东谈主服务   如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法贯串的内容，请实时通过下述方式接洽基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面贯串本招募讲解书，并同意一起内容。   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主偏激他销售机构提供，以下是基金管制东谈主 提供的主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在合适 法律法例的前提下，加多和修改干系服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金管制东谈主不承担任何职责。   一、基金份额持有东谈主走动府上的发送服务   基金管制东谈主提供场社走动电子邮件对账单服务，基金管制东谈主将以电子邮件式样向定制 上述服务的个东谈主投资者（本基金是否向个东谈主投资者销售，请以本基金基金合同和招募讲解 书干系条目为准）如期发送对账单等干系信息，电子邮件地址省略的的除外。   登记机构和/或基金管制东谈主不提供投资东谈主的场内走动（本基金是否支援场内走动，请以 本基金基金合同和招募讲解书干系条目为准）对账单服务，投资东谈主可到走动网点打印或通 过走动网点提供的自助、电话、网上服务等渠谈查询。   二、在线服务   通过基金管制东谈主网站（www.tongtaiamc.com）、微信公众号（可搜索“同泰基金”                                               ），投资 东谈主可赢得如下服务：   机构投资者通过基金管制东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管制东谈主网站、微信公众号，可享 有场外基金走动查询、账户查询和干系基金信息查询等服务。   机构投资者可通过基金管制东谈主网站，个东谈主投资者可通过基金管制东谈主网站、微信公众号办 理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金管制东谈主电子直销具体法则请参见基 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募讲解书 金管制东谈主网站干系公告和业务法则。   投资东谈主不错利用基金管制东谈主网站等获取基金和基金管制东谈主照章透露的各种信息，包括基 金的法律文献、基金公告、如期叙述和基金管制东谈主最新动态等各种府上。   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站、微信公众号，根据辅导操作输入要商榷的问题，自助进 行干系问题的搜索及解答。   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站、微信公众号赢得投资商榷、业务商榷、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   三、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客服服务中心热线400-830-1666（国内免远程话费）可享有如下 服务：   东谈主工服务：办事日逐日不少于8小时的东谈主工服务（法定节沐日除外）                                。投资东谈主不错通过该 热线赢得投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   四、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉 或提议建议。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募讲解书              第二十三部分 其他应透露事项   本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》                       、《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息透露 办法》等干系法律法例规则的内容与格式进行透露，并在规则媒介上公告。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                招募讲解书       第二十四部分 对招募讲解书更新部分的讲解   招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他干系法律法例的要求及基金 合同的规则，对 2023 年 11 月 3 日公布的《同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金 （FOF）招募讲解书》进行了更新，本次要害更新事项为更新了基金管制东谈主、基金托管东谈主、 干系服务机构等干系内容。此外，本基金展示了最新透露的如期叙述中的投资组合叙述及基 金事迹情况。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募讲解书        第二十五部分 招募讲解书存放偏激查阅方式   本招募讲解书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募讲解书复制件或复印件，但应以招募讲解书原来 为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募讲解书                 第二十六部分 备查文献